金光華違規交易南京化纖 被警告并罰款10萬元

時間:2020年11月20日 16:22:04 中財網
  11月16日,江蘇證監局披露行政處罰決定書。

  依據2005年《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)有關規定,江蘇證監局對金光華異常交易“南京化纖”案進行了立案調查、審理。經查明,當事人存在以下違法事實:
  一、金光華為南京化纖股份有限公司(以下簡稱南京化纖或公司)持股5%以上股東
  金光華賬戶于2015年6月18日開立于海通證券股份有限公司常州健身路證券營業部,資金賬戶為6226193700775***,下掛上海股東賬戶A231357***和深圳股東賬戶0080383***。金光華控制本人賬戶自2015年8月16日起交易南京化纖股票,截至2017年10月24日,累計成交591筆,通過二級市場交易持有南京化纖股票8,000,051股,占公司總股本的2.6%。

  金某系金光華之女。金某賬戶于2014年1月27日開立于東海證券股份有限公司常州延政中路證券營業部,資金賬戶為6226223700279***,下掛上海股東賬戶A307525***和深圳股東賬戶0143622***。金光華控制金某賬戶自2015年11月9日起交易南京化纖股票,截至2017年10月24日,累計成交235筆,通過二級市場交易持有南京化纖股票7,363,815股,占公司總股本的2.41%。

  根據《上市公司收購股管理辦法》(以下簡稱《收購管理辦法》)第八十三條第二款第(二)項的規定,金光華賬戶、金某賬戶受金光華控制,構成一致行動關系。根據《收購管理辦法》第十二條的規定,金光華賬戶、金某賬戶在南京化纖中擁有的權益應當合并計算。

  截至2017年10月24日,金光華賬戶、金某賬戶合計持有南京化纖15,363,866股,達到南京化纖總股本的5.01%。2017年12月5日,南京化纖發布了《權益變動提示性公告》《簡式權益變動報告書》,披露金光華、金某存在一致行動關系且二人持有南京化纖股份超過總股本5%的情況。金光華作為金光華賬戶、金某賬戶的實際控制人,是2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)第四十七條規定的“持有上市公司股份百分之五以上股東”。

  二、金光華短線交易南京化纖股票的情況
  經計算,2017年10月24日至2018年3月23日期間,金光華賬戶、金某賬戶合計持有南京化纖股票持續在總股本的5%以上。

  湯某英系金光華之妻夏某創辦企業金色光華煙酒總匯的工作人員。湯某英賬戶于2014年10月29日開立于浙商證券股份有限公司南京大光路證券營業部,資金賬戶為6226223780113***,下掛上海股東賬戶A471219***和深圳股東賬戶0159199***。

  2018年2月13日至2018年3月1日,金光華控制湯某英賬戶連續買入南京化纖股票16筆,合計買入1,044,110股,交易金額6,731,941.83元。2018年3月12日至3月13日,金光華控制湯某英賬戶連續賣出南京化纖股票4筆,合計賣出260,000股,交易金額1,922,653元。2018年3月15日至2018年3月23日,金光華控制湯某英賬戶連續買入南京化纖股票6筆,合計買入3,362,000股,交易金額2,377,683元。

  以上事實有詢問筆錄、錄音、錄像,證券賬戶相關資料、交易流水,銀行交易流水等證據證明。

  金光華作為持有南京化纖股份百分之五以上的股東,將持有的上市公司股票買入后六個月內賣出,賣出后六個月內買入的行為,違反了2005年《證券法》第四十七條第一款的規定,構成2005年《證券法》第一百九十五條所述短線交易行為。

  金光華的代理人提出如下申辯意見,但未能提供證據材料,具體如下:
  第一,湯某英賬戶涉案期間由其本人控制,湯某英賬戶下單MAC與金光華控制的賬戶存在重合,主要原因是湯某英工作地點與金光華辦公室在同一棟樓內,湯某英在工作期間使用金光華辦公室電腦操作自己的證券賬戶。

  第二,湯某英賬戶資金是金光華提供給湯某英的無息借款。

  綜上,金光華代理人認為金光華未進行短線交易,請求不予行政處罰。

  經復核,我局認為:
  第一,湯某英賬戶40筆涉案委托下單的MAC地址均與金光華控制賬戶下單MAC地址重合,其中涉及3個交易日的9筆委托下單MAC地址顯示為金光華辦公室電腦,且下單時間為晚22:00至24:00之間,這一情況不符合常理,當事人及其代理人未能進行合理解釋并提供相關證據。

  第二,當事人及其代理人未能提供借據等證據證明金光華與湯某英間的資金往來性質為借款。同時,湯某英賬戶2018年2月12日的余額為3956.99元,金光華民生銀行賬戶于2018年2月13日至3月23日分4筆向湯某英賬戶轉入合計8,100,000元。其后,隨著賬戶股票逐步賣出,湯某英賬戶分3筆向金光華之妻夏某賬戶轉出合計9,426,000元,轉出后湯某英賬戶余額829.26元。轉出金額與轉入金額之間差額為1,326,000元,與湯某英賬戶上述期間賬戶交易盈利基本相符,不符合代理人所稱無息借款的基本特征。

  綜上,江蘇證監局對金光華的陳述、申辯意見不予采納。

  根據金光華違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據2005年《證券法》第一百九十五條的規定,江蘇證監局決定給予金光華警告,并處以10萬元的罰款。(文/新浪財經 郝顯)
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